Compliance & Recht für regulierte Branchen
In hochregulierten Märkten ist Compliance kein Kostenfaktor, sondern ein Wettbewerbsvorteil. STB Premium unterstützt Sie bei der Navigation durch komplexe rechtliche Anforderungen und schafft die Grundlage für nachhaltiges, regelkonformes Wachstum.
Rechtssicherheit als strategischer Vorteil
Die regulatorischen Anforderungen in Branchen wie Gaming, Finanzdienstleistungen und E-Commerce werden zunehmend komplexer. Unser Compliance-Team besteht aus Juristen, ehemaligen Aufsichtsbeamten und Compliance-Officers mit fundierter Branchenexpertise.
Wir verstehen Compliance nicht als Hindernis, sondern als integralen Bestandteil Ihrer Geschäftsstrategie. Unsere Beratung verbindet juristische Präzision mit praktischer Umsetzbarkeit und betriebswirtschaftlichem Verständnis.
Unsere Compliance-Beratungsleistungen
Lizenzierung & Genehmigungen
Unterstützung bei Lizenzanträgen für Gaming, Finanzdienstleistungen und andere regulierte Tätigkeiten in verschiedenen Jurisdiktionen.
Geldwäscheprävention (AML)
Implementierung effektiver AML-Programme, Risikobewertungen, Transaktionsüberwachung und Schulungen gemäß 6. EU-Geldwäscherichtlinie.
Know Your Customer (KYC)
Aufbau strukturierter KYC-Prozesse, Customer Due Diligence, Enhanced Due Diligence und kontinuierliche Überwachung.
Datenschutz (DSGVO)
DSGVO-Compliance-Audits, Datenschutz-Folgenabschätzungen, Verarbeitungsverzeichnisse und Dokumentation der technisch-organisatorischen Maßnahmen.
Responsible Gaming
Entwicklung von Spielerschutzkonzepten, Früherkennung problematischen Spielverhaltens und Implementierung von Selbstlimitierungs-Tools.
Compliance Management System
Aufbau und Optimierung von Compliance-Management-Systemen nach IDW PS 980 und ISO 37301 Standards.
Branchenspezifische Compliance-Expertise
🎰Gaming & Glücksspiel
- •Glücksspiellizenzierung nach Glücksspielstaatsvertrag (GlüStV 2021)
- •Konzessionen in verschiedenen EU-Jurisdiktionen (Malta, Curacao, Gibraltar)
- •Responsible Gaming und Spielerschutzmaßnahmen
- •AML/KYC gemäß branchenspezifischen Anforderungen
- •Werberichtlinien und Marketing-Compliance
- •Game Fairness und RNG-Zertifizierung
💰Finanzdienstleistungen
- •BaFin-Lizenzierung (Banking, Payment Services, E-Money)
- •PSD2 und Open Banking Compliance
- •MiFID II für Wertpapierdienstleistungen
- •AML gemäß 6. EU-Geldwäscherichtlinie
- •SWIFT Customer Security Programme (CSP)
- •Auslagerungsmanagement nach MaRisk
🛒E-Commerce & Marketplace
- •Digital Services Act (DSA) und Digital Markets Act (DMA)
- •Verbraucherschutzrecht und Widerrufsbelehrungen
- •Produktsicherheit und Produkthaftung
- •Fernabsatzrecht und Button-Lösung
- •Marketplace-Verantwortlichkeit
- •Cross-Border E-Commerce Compliance
Unser Compliance-Implementierungsprozess
1. Gap Analysis
Systematische Bewertung der aktuellen Compliance-Situation gegenüber relevanten gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen. Identifikation von Compliance-Lücken und Risikobereichen.
2. Risk Assessment
Durchführung einer umfassenden Risikoanalyse unter Berücksichtigung von Eintrittswahrscheinlichkeit und potenziellem Schadensausmaß. Priorisierung der Handlungsfelder.
3. Konzeptentwicklung
Erstellung maßgeschneiderter Compliance-Konzepte und Richtlinien, die rechtliche Anforderungen erfüllen und gleichzeitig praktikabel für Ihr Unternehmen sind.
4. Implementierung
Begleitung bei der Umsetzung: Prozessdokumentation, technische Integration, Mitarbeiterschulungen und Etablierung von Kontroll- und Überwachungsmechanismen.
5. Monitoring & Review
Etablierung kontinuierlicher Überwachungsprozesse, regelmäßige Compliance-Audits und Anpassung der Maßnahmen an veränderte Rechtslagen.
Qualifikationen unserer Compliance-Experten
Juristische Expertise
- •Volljuristen mit 2. Staatsexamen
- •LL.M. in Wirtschaftsrecht und Compliance
- •Fachanwälte für IT-Recht und Bank- und Kapitalmarktrecht
- •Zertifizierte Datenschutzbeauftragte (TÜV)
Praxiserfahrung
- •Ehemalige Mitarbeiter von Aufsichtsbehörden (BaFin, Glücksspielaufsicht)
- •Certified Compliance & Ethics Professional (CCEP)
- •Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS)
- •ISO 37301 Lead Auditor Zertifizierung
⚠️Wichtiger Hinweis
Die Informationen auf dieser Seite stellen keine Rechtsberatung dar und ersetzen nicht die individuelle Beratung durch einen Rechtsanwalt. Compliance-Anforderungen variieren je nach Geschäftsmodell, Jurisdiktion und spezifischen Umständen.
STB Premium arbeitet bei rechtlichen Fragestellungen mit renommierten Anwaltskanzleien zusammen und vermittelt bei Bedarf spezialisierte Rechtsanwälte für Ihre individuellen Anforderungen.
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